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证监会开警示大会:监管审核人员面临较大廉洁风险

2019-08-14 17:21:05 来源:兰家孟炉网 责任编辑:匿名

在对内严肃追责问责、从严加强管理、持续健全证券发行审核监督制约体制机制的同时,证监会发布了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及有关配套制度,中国证券业协会、中国期货业协会和中国基金业协会也分别研究制定了有关行业廉洁从业自律监管的实施细则,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作等突出问题作出了细化规定,把强化对市场机构及其工作人员廉洁从业监管作为证监会监管执法和纪检监察监督的一项重要任务,切实净化市场环境,确保资本市场稳定健康发展。

“天下大德,莫过于忠”。忠诚,是共产党人政治品质的本质和核心,是革命军人的本色和灵魂。

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而2月19日的门票在2月17日故宫票务系统发布消息当日,就已被预约完毕。

从小学的实际情况看,记者在采访中了解到,由于北京各学校科学教育的发展情况、科学方面的师资储备和对科学课的重视程度各不相同,具体安排差异较大,师资水平也有差别。

“红色旅游在持续升温,今年上半年,来馆内参观的游客人数比去年增长一倍以上,昨天的游客数量也逾千人。”梅园新村纪念馆综合业务部相关负责人介绍,今年,纪念馆新推出了“梅园风范——中共代表团在南京”基本陈列展,共展出多件(套)珍贵文物、文献档案、历史照片及珍贵历史影像资料,让参观者能更全面地了解历史,感受信仰的力量。

加大日常监督力度,紧盯“关键少数”。证监会目前已对全系统400余名会管干部建立廉政档案和廉政活页夹,全部录入纪检监察综合管理平台,实现“一键查询”。结合对派出机构、会管单位等巡视和干部考察情况,为证监会各单位各部门班子进行画像,有效反映班子整体情况,全面掌握证监会系统“树木”与“森林”状况。

简单回顾一下背景,其间的玄妙并不难理解。2018年10月19日,回天新材披露长江证券-兴业银行-长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划(下称“理财宝9号”)拟减持不超过1993.727万股(占公司总股本的4.68%),巨额减持计划之下投资者纷纷选择用脚投票,5个交易日公司股价累计下跌了约28%,包括两个跌停板。在10月25日又一个跌停之后,回天新材申请于10月26日停牌。

涉种族歧视的仇恨犯罪再创新高。《洛杉矶时报》网站2018年11月13日报道,联邦调查局发布的报告显示,2017年美国的仇恨犯罪创2001年以来的最大年度涨幅,上升超过17%。在7175起仇恨犯罪案件中,约60%的犯罪涉种族歧视,近50%的受害者是非洲裔。《纽约时报》网站9月20日报道,白人退伍军人詹姆斯·哈里斯·杰克逊因憎恨跨种族婚恋,策划杀死几名与白人妇女在一起的非洲裔男子。作为预先演练,他于2017年3月用短剑残忍杀害一名66岁的非洲裔男子。

罗清宇出生于1963年10月,是土生土长的山西干部。2017年4月,王伟中调任广东省委常委、深圳市委书记,罗清宇再度“接棒”王伟中,担任太原市委书记。2个月后,时任山西省委常委、副省长王赋接替罗清宇,出任山西省委秘书长。

应对:以零容忍态度惩治腐败

分析人士说,美国中西部和南部平原接连不断的降雨使得美国玉米和大豆播种进度严重滞后,还可能造成美国冬小麦减产,这些因素助推芝加哥农产品期价上涨。

冯小树案暴露了证监会发行审核领域存在的突出问题。从近年查处的案件情况看,股票发行审核领域问题较为突出。随着市场和产品的创新发展,证券审核监管领域的腐败方式也更加复杂多变,既有传统的权钱交易,也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来,涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式,给审查调查工作带来了新的挑战。

为倒逼责任落实,驻证监会纪检监察组与证监会党委联合印发了《中国证监会党委问责工作实施办法》,对问责情形、问责方式、问责程序等进行了具体细化。因“两个责任”落实不力,证监会系统单位先后有2个班子在全系统被通报批评、2名一把手被免职、3名纪委书记被调整出纪委书记岗位,还有多名党委书记、纪委书记和班子成员被采取诫勉谈话、责令作出书面检查、系统内通报批评和在民主生活会上进行检讨等方式进行问责。

金融是实体经济的血脉,只有以零容忍态度惩治审核监管和金融信贷领域的腐败问题,才能不断增强金融服务实体经济的能力,更好防范化解系统性风险。

党的十九大以来截至今年9月底,驻证监会纪检监察组处置问题线索45件,给予党纪政务处分及组织处理17人次,督促指导证监会系统单位纪委给予党纪政务处分16人次。党的十八大至十九大的五年间,驻证监会纪检监察组共处理问题线索461件,作出党纪政纪处分和组织处理135人次。多起严重违纪涉嫌违法犯罪案件被移送司法机关。

今年1至9月,驻证监会纪检监察组谈话函询了结10人次、“面对面”初核了结7人次、诫勉谈话2人次、批评教育2人次、通报批评1人次、提醒谈话5人次,运用监督执纪第一种形态持续发力。

为此,驻证监会纪检监察组切实强化对证券审核监管权力的有效监督,坚决查处金融审核监管领域各种腐败问题。驻证监会纪检监察组以掌握的问题线索为抓手,综合运用约谈谈话、查阅档案、旁听会议等多种手段,先后5次对证监会发行监管部、上市公司监管部和证券基金机构监管部开展监察,重点加强对重要权力部门、关键和敏感岗位的监督,排查审核人员是否存在利用自由裁量权搞利益输送等问题,重点检查制度设计的合理性和具体执行情况,检查全面从严治党、廉洁纪律要求是否内嵌到监管业务全流程,检查监督问责有无缺位遗漏等情况。

挑战:监管审核人员面临较大廉洁风险——

“在当前复杂市场环境下,必须不断提高政治站位,增强‘四个意识’,坚定‘四个自信’,坚决做到‘两个维护’,把思想和行动统一到党中央的决策部署上来,坚决打赢防范和化解系统性金融风险攻坚战。”日前,证监会系统召开警示教育大会。证监会党委书记、主席刘士余通报剖析了十八大以来证监会系统典型违纪违法案例,要求“全系统要以案为镜、以案为戒,深刻反思教训、坚决守住纪律红线”。

监察整改工作期间,证监会系统累计建立健全各类制度192项,重点优化了发行与并购重组审核委员会委员的选聘和日常监督管理工作机制,专门成立发行与并购重组审核监察委员会,切实强化对发审委制度运行的常态化监督。

图为:2014年3月25日,国家主席习近平在海牙出席第三届核安全峰会第二天会议,期间同与会领导人集体合影。

其一,大力降低治癌药价。多年来药价畸高,导致患者大病不敢看。日前召开的国务院常务会议决定,对进口抗癌药实施零关税并鼓励创新药进口。李克强总理就此表示,“进口抗癌药仅降到‘零关税’还不够,必须采取综合措施,从多环节、多渠道层层压减进口抗癌药品价格”,“要让患者及家属对急需的进口抗癌药价格降低有切实感受!”进口抗癌药实行零关税,是降低治癌药价的得力之举,受到了舆论的广泛好评。

晋城市人大法制委员会主任委员傅彦虎介绍,太行古堡群是晋城历史上形成的独具特色的具有防御和生产生活等功能的古堡建筑,例如湘峪古堡、柳氏民居、皇城相府、窦庄村等,其城门、城墙、民居、街巷、祠堂、庙宇、古地道、古井、古磨、匾额、碑刻等极具科学研究、旅游等价值。但是,目前在太行古堡群的保护、管理、利用、发展中存在一些问题,急需立法规范。

相关负责人介绍说,第一种暗语是正常提醒型,乘客在上车门上车,明明正在往前走,司机还在不停地说尽快往里走,提醒语是,“上车尽快往里走。”而与此类似的是,乘客站在下车门处,司机不停地说,“动一动,别挡住其他人下车。”

去年4月,证监会一纸《行政处罚决定书》引发A股市场关注。深交所发行审核部前副总监、证监会发审委前委员冯小树在证监会兼任发审委委员期间,通过在企业上市前突击入股、企业上市后高价抛出的方式,非法获利2.48亿。证监会决定没收其非法所得,并顶格罚款2.51亿,同时采取终身市场禁入措施。

来源:田国垒、李松、彭茜/中国纪检监察报

全国股转公司17日发布消息称,该公司对此高度重视,立即要求相关挂牌公司自查并披露,并对挂牌公司开展全面排查;要求主办券商密切跟进风险事件进展,加大持续督导力度。全国股转公司表示,将进一步强化一线监管职能,关注挂牌公司商业模式的合法合规性等问题。对于违反相关业务规则的,全国股转公司将及时采取监管措施。同时,欢迎广大媒体对新三板市场和挂牌公司进行舆论监督。(记者徐昭)

挑战:“曲线”敛财、跨期交易花样翻新——

有媒体指出,利用影响力受贿,可不是一般人能为之,他必须有一个具有影响力的“大树”在其身后。

“两岸同胞是一家人,两岸一家亲。”陈秋平表示,闽台两地还有许多共同信俗和传统文化,如清水祖师、临水夫人、保生大帝等。下一步,将和更多台湾民间团体、学术机构开展合作,推动成立“闽台历史文化研究院”,采取更多文化交流形式,共享史料、共编志书,推动两岸同胞心灵契合。

根据车次信息,6日早上8点多,李某珠将抵达济南。但当天,李某珠的父亲多次给女儿打电话,“从早上8点打到中午12点”,但一直没有人接听。

资本市场利益关系复杂,财富效应明显,一些市场从业人员和利益相关方涉嫌行贿或介绍贿赂的问题比较突出,严重破坏了行业生态,扰乱了市场秩序,损害了投资者利益。

“无论股票发行审核,还是对上市公司、证券公司、期货公司、基金公司等日常监管和牌照许可,都对市场主体的切身利益有着直接影响,出于自身利益最大化考虑,监管审核人员面临较大廉洁风险。”驻证监会纪检监察组有关同志说。

座谈会上,浙江5位民营企业家代表和8位律师界代表分别发言,共同探讨了当前民营企业发展中碰到的各类法律问题,对司法行政工作如何更好地为企业提供法律服务提出了意见建议。

曾经,北京聚集了大量非首都功能,城市体量不断扩张,人口稠密、产业集聚、交通拥堵、空气质量堪忧的“大城市病”让这座特大城市不堪重负。如今,北京明确定位,坚持推动高质量发展。作为全国第一个提出“减量发展”的城市,北京逐步实现从集聚资源求增长到疏解功能谋发展的转变。

日前举行的中央全面深化改革领导小组第十次会议,审议通过了《上海市开展进一步规范领导干部配偶、子女及其配偶经商办企业管理工作的意见》。这是上海主动规范,先行先试,从严治党又出硬招实招。

面对证券审核监管领域腐败问题时有发生,证券发行审核权力面临较大廉洁风险的现状,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组发挥“派”的权威和“驻”的优势,与证监会党委形成监督合力,紧盯审核监管权力运行,在持续保持高压态势的同时,综合运用监督执纪“四种形态”,切实强化对证券审核监管权力的有效监督,努力把解决金融审核监管领域腐败问题这一重大政治任务落实到位。

云南省人大常委会副秘书长、办公厅主任何剑文公车私用、公款旅游,受到党内严重警告处分。

此外,驻证监会纪检监察组负责人与证监会党委主要负责同志和班子成员经常性开展谈话,利用任前谈话、干部培训、调研座谈等机会每年保持对证监会系统单位党委书记、纪委书记约谈全覆盖。

一名原证监会发行部处长为有关公司取得证监会的融资核准批复提供帮助,进而收受或索取上市公司、保荐机构负责人给予的巨额贿赂。驻证监会纪检监察组(原证监会纪委监察局)将其涉嫌受贿问题移交司法机关,2017年9月北京市第二中级人民法院一审判处其无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

应对:对重要部门、关键岗位开展监察

应对:对内严肃追责问责对外强化廉洁从业监管

气候变暖之后,赤道与两极的关系变得更为复杂,变暖使得冰川大范围融化,而冰川的融化又会吸收大量热量,使得极地和极地外围有的热量平衡关系被打乱,也在一定程度上增加大气的不稳定性。

针对黄伟哲的报告内容,国民党籍及无党籍议员都不满意,并指民进党议员在选前也都支持冻涨房屋税,选后却跳票。国民党籍及无党籍议员认为,市府应该将过去2年违法超收的房屋税还税于民,今年度的房屋税重新精算再征收。

“证监会严禁系统监管干部及其近亲属使用本人或他人名义买卖股票,这是一条铁的纪律。冯小树不仅无视纪律规定,甚至利用担任发审委委员的职务便利,突击入股获取巨额利益,涉嫌金融腐败,严重扰乱了资本市场的正常秩序,给证监会的形象造成了极其负面的影响,辜负了组织的信任与重托,情节十分恶劣。”驻证监会纪检监察组组长、证监会党委委员王会民谈及此案时说。

蔡英文时隔8年从国民党手中夺回政权,2016年5月正式上任后便急于改革,但这些政策明显是竹篮打水一场空。

挑战:资本市场领域管党治党责任如何压实——

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